（原标题：银河期货投资者管理违规 被上海证监局责令整改）

中国经济网北京10月26日讯 10月25日，中国证券监督管理委员会上海监管局网站发布公告称，银河期货客户管理违规，风险提示不合格，责令其限期整改。

公告称，上海监管局现场检查发现，银河期货在投资者适当性管理方面存在不足。比如在向个别客户销售资产管理产品过程中，当产品风险等级与客户自身风险承受能力不匹配时，未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。

上述情形违反了《期货公司监督管理办法》第四十七条规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条规定，现责令你公司针对上述问题进行整改，要求你公司健全并有效执行投资者适当性管理制度，加强合规管理，切实维护客户合法权益。

你公司应当在收到本决定之日起60个工作日内就上述整改落实情况向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

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（责任编辑：谢涵瑶 HF044）
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