美国证券交易委员会(SEC)已责令基金管理公司CoinAlpha Advisors LLC支付5万美元罚款，此前该公司认为这是一起未注册的证券交易。

根据上周五发布的命令，CoinAlpha于2017年10月成立了一支基金，目标是投资数字资产。该公司接触了潜在投资者，在此过程中筹集了60多万美元。

虽然CoinAlpha确实提交了一份“证券豁免发行通知”，但该公司没有资格获得豁免，也没有在SEC注册。

此外，SEC还表示，该公司没有运行足够的“了解你的客户”(know-you -customer)程序，以确保其所有投资者都获得认证，不过在SEC首次联系该公司后，该公司确实聘请了一家第三方机构来检查认证状态。

该命令指出，CoinAlpha在与SEC取得联系后，向其投资者偿还了所有费用，并表示：“共有22名投资者向该基金共投资608,491美元。2018年10月，在委员会工作人员就该基金的问题与CoinAlpha联系后，CoinAlpha根据基金的有限合伙协议（Limited Partnership Agreement），解除了该基金。

值得注意的是，这一命令突显出CoinAlpha与SEC进行了合作，而SEC反过来也只是在实施它与该公司谈判过的制裁措施。这些制裁措施包括禁止CoinAlpha在未来违反《证券法》(Securities Act)，以及向SEC支付5万美元的罚款，此外还有其他赔偿。

根据文件，CoinAlpha既不承认也不否认该机构提出的指控。

SEC的回应也对该领域的其他实体产生了类似的反响，包括初创公司Airfox、Paragon和EtherDelta创始人Zachary Coburn。

虽然这些公司或个人都被发现违反了证券法，但SEC对每个案件都解释称，它们配合了调查，对它们的处罚相对较低。截至发稿时，CoinAlpha没有回复记者的置评请求。

作者：Nikhilesh De

编译：Zoe@比特财经

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